**国海证券及两名员工因违规炒股被罚内幕曝光**

在2024年的年末，一起涉及国海证券及其两名员工的违规炒股事件引起了广泛关注。这起事件不仅揭示了证券行业内部存在的合规管理问题，也再次提醒了市场各方对于维护市场公平和保护投资者利益的重要性。

据了解，国海证券的两名前营业部员工韦振庚和何继兴因违规操作亲属证券账户，分别被处以5万元和3万元的罚款。这一处罚决定是由中国证监会广西监管局在2024年12月27日正式公布的。根据处罚决定书显示，韦振庚在国海证券柳州潭中东路和北站路证券营业部工作了长达14年之久，期间他频繁使用营业部电脑和本人手机等设备，操作其姐姐的证券账户进行股票及可转债交易。而何继兴则在国海证券玉林北流市永安路和永丰路证券营业部任职10年，他同样利用营业部电脑和个人手机，操作其配偶的证券账户进行交易。

韦振庚的违规行为始于2010年9月，一直持续到2024年4月，期间他姐姐的证券账户交易金额高达1637.87万元，然而最终却亏损了77.08万元。何继兴的违规操作时间跨度也不短，从2012年9月到2022年11月，其配偶的证券账户交易金额达到460.98万元，亏损17.67万元。这两人的违规行为不仅造成了个人和家庭的财产损失，更严重的是破坏了市场的公平性和正常秩序。

广西证监局对此事进行了深入调查，并认定韦振庚和何继兴的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。因此，除了对两人进行罚款外，还责令韦振庚依法处理非法持有的证券。同时，广西证监局还对国海证券采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定不仅是对涉事员工的处罚，也是对整个证券行业的一次警示。

值得注意的是，这起违规炒股事件并非个例。据财联社记者统计，2024年全年监管部门针对从业人员违规炒股共开具了超过106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。这一系列数据表明，此类违规现象在证券行业内具有一定的普遍性。这反映出部分从业人员合规意识淡薄，心存侥幸心理，长期游走在监管边缘。同时，也暴露出证券公司内部长期以来对合规管理的忽视以及监管在某些环节可能存在的漏洞。

国海证券作为此次事件的涉事方之一，无疑也面临着巨大的挑战和反思。公司需要加强对从业人员行为的管理和监督，加大人员违规问责力度，切实提升合规管理水平。同时，还需要进一步完善内部控制体系，确保各项制度得到有效执行。只有这样，才能有效防范类似事件的再次发生，维护公司的声誉和市场的公平秩序。

从更广泛的角度来看，这起违规炒股事件也再次凸显了维护市场公平和保护投资者利益的重要性。监管部门需要继续保持高压态势，对违规行为进行严厉打击和处罚。同时，还需要加强投资者教育和风险提示工作，提高投资者的风险意识和自我保护能力。只有这样，才能构建一个健康、稳定、有序的资本市场环境。

对于韦振庚和何继兴来说，这次违规炒股事件无疑给他们个人和家庭带来了巨大的打击和教训。他们不仅失去了巨额的财产，还面临着法律的制裁和社会的谴责。这起事件也提醒广大证券从业人员要时刻保持清醒的头脑和合规的意识，不要心存侥幸心理，更不要触碰法律的底线。

回顾整个事件的发展过程，我们不难发现合规管理对于证券行业的重要性。只有加强合规管理、完善内部控制体系、提高从业人员的合规意识，才能有效防范和化解风险，确保市场的公平和稳定。同时，也需要加强监管力度和处罚力度，对违规行为进行严厉打击和震慑，以维护市场的正常秩序和投资者的合法权益。

在未来的发展中，国海证券需要深刻吸取此次事件的教训，加强合规管理和内部控制体系建设。同时，还需要加强与监管部门的沟通和协作，共同维护市场的公平和稳定。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。

总的来说，这起国海证券及两名员工因违规炒股被罚的事件给我们带来了深刻的启示和反思。它提醒我们合规管理的重要性以及维护市场公平和保护投资者利益的责任。在未来的发展中，我们需要共同努力、加强合作、完善制度、提高意识，共同构建一个健康、稳定、有序的资本市场环境。

1.国海证券内幕揭秘：两员工10年借亲属账户“违规炒股”遭罚介绍

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